证券交易历年真题|2017年基金从业考试真题解析

2017年11月基金法律法规问题

1、基金管理人合规管理有效性的责任人为（ ）

一、董事会

B.监察长

C、监事会

D．管理

答案：C

分析：基金管理人监事会设定公司合规管理目标，对公司风险控制体系的有效执行情况进行初步审查和监督，对合规管理的有效性承担责任。

2、关于私募股权基金投资者投资冷静期的规定，下列说法错误的是（ ）。

A、私募期货投资基金的冷静期自投资者扣除认购款后基金协议签订之日起计算

B、基金协议应设定不超过24小时的投资冷静期

C．私募股权投资基金和创业投资基金可以约定各自的投资冷静期

D、冷静期内，募集机构工作人员需对投资者进行回访确认

答案：D

分析：投资冷静期届满后，募集机构应指导其不从事基金销售和推介业务的人员通过电话录音、电子邮件、信函等适当方式进行投资回访。 回访时不得出现归纳性陈述。 募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。

3、募集机构应对其销售的私募基金进行风险评级，下列说法正确的是（）。

一、在自我评级方面，有必要建立科学有效的私募基金风险评级标准和技术

二、自我评级，视募集机构情况，是否需要建立私募基金风险评级标准和技术

三、委托第三方评级机构需要建立科学有效的私募基金风险评级标准和技术

四、委托第三方机构进行评级，根据第三方机构自身情况，是否需要建立私募基金风险评级标准和技巧

A。 一、三

B． 二、四

C。 二、三

D． 一、四

答案：一个

解析：募集机构应自行或委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和技术。

2017年11月期货投资基金基础知识真题

1、投资者A于某日在市场认购货币市场基金ETF B，本次交易适用的结算规则为（）。

A。 T+0现金到付款保证交割

B． T+1一对一非保本结算

C。 T+1现金支付保证交割

D． T+0一对一非保本结算

答案：C

分析：我国期货市场在多边净额结算方式下证券交易历年真题，实现了ETF交易、单一市场股票ETF和单一市场可转债ETF申购赎回份额和现金置换、货币ETF申购赎回。 实行T+1现金到银行付款保函交割。

2、关于基金公司内部交易指令的执行，下列说法错误的是（）。

A、交易者必须严格按照公平交易的原则执行交易指令

B、交易系统或相关负责人对投资订单的合法合规性进行初审

C、基金总监通过交易系统下达交易指令

D、交易者必须在收到交易指令后立即执行指令

答案：D

分析：基金公司内部交易指令的执行情况如下：①基金董事在其职权范围内，通过交易系统向交易室发出交易指令； ②交易系统或相关负责人初步审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金总监，其他指令将分发给交易者； ③ 交易者在接到订单后证券交易历年真题，有权根据自己对市场的判断，选择合适的时间完成交易。 交易者在执行交易过程中必须严格遵循公平公正的原则，在执行公平交易时严格遵守公司的公平交易制度。

3.下列指标中不属于股票基金风险评价指标的是（ ）。

A、股权集中度

B、利润率

C．标准偏差

D．beta系数

答案：乙

解析：经常用来反映股票型基金风险的指标有标准差、β系数、持股集中度、行业投资集中度、持股数量等。

2017年10月私募股权投资基金基础知识

1. ( ) 是指公司因经营期满，自愿或被迫宣告解散，或经营中的其他诱因使公司不适合或不能继续经营时的清算。

A.解散和清算

B、合并与清算

C、单独清算

D.财务清算

答案：一个

解析：解散清算是指公司经营期满或经营中的其他诱因使公司不适合或不能继续经营时，公司主动或强制宣告解散的清算。

2、《中华人民共和国合伙企业法》所称有限合伙企业由（）组成。

A. 普通合伙人和有限合伙人

B、有限合伙人

C、普通合伙人

D、法人或其他组织

答案：一个

解析：有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成。 普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业的债务承担责任。

3、股权投资基金管理人、托管人等因管理、使用基金财产或其他情形取得的财产和收益，计入（ ）。

A.基金管理人的固有财产

B、基金托管人的固有财产

C、基金财产

D、基金财产或基金管理人固有财产

答案：C

分析：根据《证券投资基金法》第五条，基金管理人、基金托管人因管理、使用基金财产或者其他情形取得的财产和收益，应当纳入基金财产。